（原标题：中金资产证券厦门分公司遭警示：全员合规处分不到位）

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蓝鲸新闻记者暖和到，5月6日，厦门证监局清楚对于对中金资产证券有限公司(下称“中金资产证券”)厦门分公司摄取出具警示函次第的决定。

经查，中金资产证券厦门分公司全员合规处分不到位，公司职工为客户处事经过中，存在向投资者主动推介风险品级高于其风险承受能力的居品；使用单方面强调辘集营销时代收尾的措辞；推介私募基金居品经过使用可能误导投资东说念主进行风险判断的措辞。

同日，厦门证监局还公布对于对戴圆圆摄取出具警示函次第的决定。经查，戴圆圆在中金资产证券任职工夫，存在以下非法举止：在处事客户经过中，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受能力的居品；使用单方面强调辘集营销时代收尾的措辞；使用“安全”“年化收益率”等误导投资东说念主进行风险判断的措辞。

值得谛视的是，上述警示函提到的“全员合规处分不到位”问题是否意味着中金资产证券在合规处分上出现了较大轻视？若券商合规处分轨范仍是较为完善的情况下，为何还会有职工使用“安全”“年化收益率”这种可能会误导投资东说念主进行风险判断的措辞？

对此，业内分析东说念主士在给与蓝鲸新闻记者采访时暗意，落实全员合规是监管对券商合规的大王人条目。

“频繁情况下，券商会凭证不同类型的投资者作念好风险揭示和恰当性评估职责，轨范投资者恰当性处分培训，一般不太会因为‘全员合规处分’问题被处罚。不外，一些东说念主员流动相比快的券商，新职工学习培训不一定跟得上，客户司理、投资守护人等从业东说念主员在展业时容易刻薄合规性问题。”

本年以来，屡有券商因合规处分或风控问题被处罚。在监管趋严的局势下，券商需要加速健全合规考察机制，进步里面领域领略，加强信息系统优化完善，将合规处分实时有用地阴私到各项业务条线中，抓续推进合规内控体系提档升级。

据官网先容，中金资产证券为中金公司（601995.SH）全资子公司开云体育(中国)官方网站，定位为中金公司资产处分业务平台。